投资者教育 / INVESTOR EDUCATION

2019年投资者保护案例二:闭市前委托未成交暴露服务器时间滞后

2019-7-12 0:00:00

闭市前委托未成交暴露服务器时间滞后

                                   

一、案例简介

      田先生于2014 年5 月8 日14 时59 分33 秒通过网络客户端卖出某股票。 之后他从交易系统未能查询到该股票的当天成交记录。 随后, 田先生向营业部电话咨询其当日委托未成交事宜, 客服人员在认真查询其交易委托情况后, 对该投资者做了交易规则的解释。 次日上午, 田先生再次致电营业部咨询此事, 营业部客服人员、电脑人员分别就交易规则再次向投资者解释, 但该投资者对营业部员工的解释仍存有疑虑, 坚持投诉并要求给予合理解释。

      营业部将田先生投诉反馈到公司信息技术总部。 技术人员发现公司委托交易器时间滞后上交所报盘服务器30秒, 虽然公司委托记录显示委托时间为14: 59: 33 秒, 但此时交易所已经闭市。 技术部门认为公司委托服务器与交易所报盘服务器是两台不同的服务器, 两者之间也不存在时间协调机制, 二者之间存在较小的时间差是客观现象, 公司会定期对委托服务器进行时间调整, 尽量使两个服务器之间的时间保持一致。 营业部通过电话向田先生进行了沟通解释。次日, 又安排专职客服人员登门拜访, 向田先生提供了其委托交易流水数据截图, 就公司交易服务器与交易所报盘服务器之间时间不一致的情况进行了详细解释说明。 田先生表示理解, 撤回投诉, 但也对服务器时间滞后造成无法交易表达了不满, 建议公司进一步提升服务质量。

二、案例分析和启示

      为投资者提供准确及时的交易服务是证券公司的基本义务。 本投诉中证券公司报单时间比交易所交易主机滞后近30 秒钟, 已大大超出了一般从业机构、投资者对交易报单时间误差的认识, 导致报单没有进入交易所的交易主机, 贻误了交易时机, 使投资者交易计划无法执行, 可能会给投资者造成较大的损失。证券公司应当根据交易所交易规则和交易会员的有关承诺, 承担其自身交易系统时间与交易所系统主机不一致导致交易失败的风险。 公司应加强管理并采取切实有效的措施, 努力使公司交易主机时间与交易所主机时间的误差保持在合理的范围内,以切实提高客户服务质量,优化投资者的交易体验。

 

 

(供稿单位: 上海证监局)